Robinhood приказал регулятору США выплатить штраф в размере 70 миллионов долларов

Регулирующий орган Уолл-стрит приказал торговой платформе Robinhood выплатить штраф в размере более 70 миллионов долларов за причинение «обширного и значительного» ущерба своим клиентам.

Управление финансового регулирования индустрии (Finra) объявлено в среду что он оштрафовал Робинхуда на 57 миллионов долларов и обязал его выплатить 12,6 миллиона долларов плюс проценты за реституцию своим клиентам — самый крупный штраф, когда-либо наложенный регулирующим органом.

Среди множества сбоев, предположительно заявленных Finra, серьезные технические проблемы на платформе в период высокой волатильности принесли некоторым трейдерам десятки тысяч долларов.

Robinhood также позволил тысячам клиентов торговать рискованными производными продуктами, когда регулирующий орган заявил, что это «неуместно» для них, и предоставил клиентам ложную или вводящую в заблуждение информацию о том, сколько денег было на их счетах, их способности торговать с маржой и рисках торговые убытки с производными финансовыми инструментами.

Финра процитировал смерть молодого клиента Robinhood в результате самоубийства в прошлом году, который ошибочно полагал, что он заработал 730 165 долларов на маржинальной торговле. Фактически, на его счету было 16000 долларов. В записке, найденной после его смерти, он сказал, что не верил, что «включил» маржинальную торговлю на своем счете.

По словам Финры, за более чем пять лет Robinhood «не удалось создать и поддерживать» систему соответствия ценным бумагам.

«Соблюдение этих правил не является обязательным и не может быть принесено в жертву нововведениям или желанию« сломать вещи »и исправить их позже», — сказала Джессика Хоппер, глава отдела правоприменения Finra.

В ответ на действия Finra компания заявила: «Robinhood вложила значительные средства в повышение стабильности платформы, усиление обучающих ресурсов и создание наших групп поддержки клиентов, а также юридических и нормативных требований. Мы рады, что оставили эту проблему позади, и надеемся и дальше уделять внимание нашим клиентам и демократизировать финансы для всех. »(Позже компания также опубликовал сообщение в блоге обрисовать, как он стремится лучше «выполнять наши обязательства перед нашими клиентами».)

Штрафы наступают, когда Robinhood планирует выйти на фондовый рынок, чтобы воспользоваться периодом взрывного роста. Брокер стал синонимом роста розничной торговли с начала пандемии и роста торговли «мемами». По словам Финры, за последний год количество пользователей на своей платформе увеличилось более чем вдвое — с 13 миллионов в конце марта 2020 года до 31 миллиона сегодня.

Открытие сомнительных счетов было еще одной проблемой, которую определила Finra. К концу 2018 года Robinhood автоматически открыла множество учетных записей, несмотря на предупреждения о возможном мошенничестве с использованием личных данных, в том числе более 100 учетных записей, в которых была «высокая вероятность того, что номер социального страхования клиента принадлежал покойному». По словам регулирующего органа, Robinhood также не уведомил Finra о десятках тысяч жалоб клиентов, которые он должен был сообщить.

© 2021 The Financial Times Ltd.. Все права защищены. Его дальнейшее распространение, копирование или изменение запрещено каким-либо образом.

[

watch online
watch online
watch online
watch online
watch online
watch online
watch online
watch online
watch online
watch online
watch online
watch online
watch online
watch online
watch online
watch online
watch online
onlyfans premium account
watch online
watch online
watch online
watch online
watch online
watch online
watch online
watch online
watch online
watch online
watch online
watch online
watch online
dragon city generator
watch online
watch online
watch online
watch online
watch online
watch online
watch online
watch online
watch online
watch online
watch online
watch online
watch online
watch online
watch online
watch online
watch online
watch online
watch online
watch online
watch online
watch online
watch online
watch online
watch online
watch online
watch online
watch online
watch online
watch online
watch online
watch online
watch online
watch online
watch online
watch online
watch online
watch online

]

Add a Comment

Ваш адрес email не будет опубликован. Обязательные поля помечены *